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《陜西省檔案行政處罰程序》(2017)
時間:2018-07-17 16:26  來源:陜西省檔案局   作者:佚名   點擊:
(2017年9月18日 陜西省檔案局發布)
 
 
  為了規范檔案行政處罰行為,保障和監督檔案行政管理部門有效實施管理,維護檔案完整和安全,根據《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實施辦法》《中華人民共和國行政處罰法》《檔案行政處罰程序暫行規定》《陜西省檔案條例》規定,對檔案違法行為當事人實施行政處罰時,按以下程序進行。
  1.立案
  檔案違法案件由違法行為發生地的縣級以上檔案行政管理部門管轄,法律法規另有規定的除外。上級檔案行政管理部門有權管轄下級部門管轄的案件。違法行為輕微并及時糾正,沒有造成危害后果,或者立案前違法狀態已經消除的,可以不予立案。有下列條件的,檔案行政管理部門應當予以立案:①有明確的行為人;②有違反檔案管理法律法規的事實;③依照檔案管理法律法規應當追究法律責任;④屬于本級檔案行政管理部門管轄范圍;⑤違法行為沒有超過追訴時效。核查后,執法人員認為符合立案條件的,應當填寫《陜西省檔案案件處理審批表》,報檔案行政管理部門審批,應當在十個工作日內予以立案。
  2.調查取證
  調查取證時現場必須有兩名以上執法人員出示《陜西省行政執法證》方可有效。執法人員有權采取下列措施:①要求被調查的單位或者個人提供有關文件或資料,并就與案件有關的問題作出說明;②詢問當事人以及相關人員,進入違法現場進行檢查、勘測、拍照、錄音、攝像,查閱和復印相關材料,當事人或者有關人員應當如實回答執法人員的詢問(包括:時間、地點、實施主體、實施目的、實施過程、后果、情節、違法所得、其他單位或者部門處理情況、相關證據資料查證情況以及其他需要詢問的內容),并協助調查或檢查,不得阻撓;執法人員應做好《陜西省檔案案件調查詢問筆錄》,被詢問人核對確認后簽字;③責令當事人停止違法行為;④調查中發現證據可能滅失或者以后難以取得的情況下,經檔案行政管理部門批準,可先行登記保存,并在七日內及時做出處理決定;⑤依法可以采取的其他措施。
  被調查人員拒絕、逃避調查取證或者采取暴力、威脅等方式阻礙調查取證時,可以采取下列措施:①商請當事人所在單位或者違法行為發生地所在基層組織協助調查;②向上一級檔案行政管理部門和本級人民政府報告;③提請本級公安、檢察、紀檢監察機關或者相關部門協助;④向社會通報違法信息。
  3.調查中止、終止
  有下列情況調查中止:①因不可抗力或者意外事件,致使案件暫時無法調查的;②涉及法律適用問題,需要有權機關作出解釋或者確認的;③需要公安、檢察機關、其他行政機關、組織的決定或者結論作為前提,但尚無定論的;④當事人下落不明致使調查證據不足的;⑤需要中止調查的其他情形。辦案人員應當填寫《陜西省檔案案件處理審批表》并提出處理建議,報檔案行政管理部門批準后,中止調查。
  有下列情形調查終止:①調查過程中,發現違法事實不成立的;②違法行為已過行政處罰追訴時效的;③不屬本部門管轄,需要向其他部門移送的;④因不可抗力致使案件無法調查處理的;⑤需要終止調查的其他情形。辦案人員應當填寫《陜西省檔案案件處理審批表》并提出處理建議,報檔案行政管理部門批準后,終止調查。
  4.起草調查報告
  調查取證結束后,執法人員提出處理意見,起草調查報告,填寫《陜西省檔案行政處罰決定審批表》,送檔案行政管理法制部門初審,報檔案行政管理部門主要負責人審批。
  5.案件合議及處理建議
  對案情復雜或者重大的檔案違法行為給予較重行政處罰的,應當集體討論決定,由檔案行政管理部門主要負責人批準。行政處罰決定審批表必須在五個工作日做出批示。對依法需要追究當事人及有關責任人員行政紀律責任的,應當提出移送紀檢監察、任免機關處理的建議。
  6.處理決定
  違法事實清楚,證據充分確鑿,實施行政處罰。下達《陜西省檔案行政處罰事先告知書》及《陜西省檔案行政處罰聽證通知書》,若當事人無正當理由不按時參加聽證,又不事先說明事由,視為放棄聽證權利,本機關將終止聽證;下達縣以上人民政府檔案行政管理部門《陜西省檔案行政處罰決定書》或《陜西省檔案當場行政處罰決定書》,執法人員向當事人宣讀后,當場交付當事人,并告知當事人作出處罰的事實、理由和依據以及當事人依法享有的權利(當事人如有兩個以上檔案違法行為,可合并執行)。
  7.送達
  作出行政處罰決定,直接向當事人送達行政處罰的書面決定,當事人不在場的,可采取郵寄送達、公告送達,自公告之日起六十日,即視為送達,送達后即可生效。
  8.聽證
  檔案違法行為嚴重,給予當事人警告并處符合本規定的較大數額罰款的,啟用聽證。具體由縣級以上人民政府檔案行政管理部門受理。①《檔案行政處罰決定書》送達后,當事人要求聽證,應在三個工作日內向檔案行政管理部門提出。②檔案行政管理部門舉行聽證應當在七日前告知當事人舉行聽證的時間、地點。③承辦人員與案件有利害關系或者可能影響公正處理的,應當主動申請回避。決定回避前,被要求回避的承辦人員不停止對案件的調查。④聽證時當事人可以親自參加,也可以委托一至二人代理。執法人員提出當事人違法的事實、證據和行政處罰建議;當事人可進行申辯和質證。⑤舉行聽證的人員應做好筆錄,并形成聽證報告。筆錄應當交當事人(或委托人)審核無誤后雙方簽字或者蓋章。⑥聽證筆錄和聽證報告報檔案行政管理部門負責人批準,作出處罰或不予處罰的決定。對案情復雜或者重大的檔案違法行為給予較重行政處罰的,應當集體討論決定,由檔案行政管理部門主要負責人批準。⑦除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外,聽證公開舉行。
  9.行政復議和行政訴訟
  當事人自收到《檔案行政處罰決定書》之日起六十日內申請行政復議或者行政訴訟,在行政復議或者行政訴訟期間,行政處罰決定不停止執行,法律另有規定的除外。
  10.處罰期限
  作出行政處罰決定的期限一般為立案之日起六十日內,案情復雜不能在規定期限內作出行政處罰決定的,報本級檔案行政管理部門負責人批準,可以適當延長,但延長期限原則不超過三十日,案情特別復雜的除外。
  11.繳納罰款
  當事人自收到《檔案行政處罰決定書》之日起十五日內,到指定的銀行繳納罰款,查證當事人有違法所得的沒收違法所得的款項,按照國家規定處理。
  12.強制執行、案件移送
  檔案違法當事人不申請行政復議或者不提起行政訴訟,又不履行行政處罰決定的,檔案行政管理部門可以自期限屆滿之日起三個月內,申請人民法院強制執行,下達《陜西省檔案強制執行通知書》。檔案違法行為情節特別嚴重的,構成犯罪的移交司法機關,經檔案行政管理部門批準,填寫《陜西省檔案案件移送函》。
  13.結案、歸檔
  執法人員在7日內填寫《陜西省檔案行政處罰案件結案報告》,經檔案行政管理部門主要負責人審批后,報上級檔案行政管理機關備案,并將該案件形成的文件材料整理歸檔。
  14.監督與責任追究
  檔案行政管理部門要加強對本級和下級檔案行政管理部門查處工作的監督,及時發現、糾正問題,重大違法案件掛牌督辦,并接受社會監督;對未依法立案查處的,致使自然人、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的,應當依法追究責任。
  15.適用范圍:縣級以上檔案行政管理部門查處檔案違法行為,適用本程序。法律、法規、規章另有規定的除外。
  本程序自發布之日起施行。由陜西省檔案局負責解釋。
  


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